內幕交易！600543，董事長(cháng)被罰

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　　1月5日，莫高股份（維權）（600543）公告，公司收到公司董事長(cháng)杜廣真通知，其于近日收到中國證監會(huì )青海監管局出具的《行政處罰決定書(shū)》。

　　依據《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定，中國證監會(huì )青海監管局對杜廣真內幕交易莫高股份股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。該案現已調查、審理終結。

　　在內幕信息敏感期，杜廣真使用“范某村”賬戶(hù)買(mǎi)入“莫高股份”，獲利約19.94萬(wàn)元。青海證監局決定沒(méi)收杜廣真違法所得19.94萬(wàn)元，并處以150萬(wàn)元罰款。

　　存在泄露內幕信息違法事實(shí)

　　《行政處罰決定書(shū)》披露了內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程。

　　2023年5月，莫高股份因2022年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤均為負值，且扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后營(yíng)業(yè)收入低于人民幣一億元，被實(shí)施退市風(fēng)險警示。

　　2023年12月，《甘肅莫高實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司領(lǐng)導班子2023年度工作總結》中提到，莫高股份要積極尋找適合的藥品企業(yè)標的，通過(guò)并購做大做強藥品經(jīng)營(yíng)規模。

　　2024年1月28日，莫高股份董事長(cháng)杜廣真在莫高股份2024年度經(jīng)營(yíng)工作會(huì )議上的講話(huà)中提到“尋找可并購的藥業(yè)標的，快速擴大藥業(yè)規?！?。2024年3月20日，莫高股份向證券監管部門(mén)報告稱(chēng)，積極尋找適合的藥品企業(yè)標的，通過(guò)并購做大做強藥品經(jīng)營(yíng)規模。

　　2024年4月22日，莫高股份討論了新“國九條”及配套政策對公司的影響，明確將推動(dòng)并購重組確定為避免退市風(fēng)險警示的措施之一，要求公司實(shí)施資本運營(yíng)實(shí)現并購重組。為引進(jìn)戰略投資者實(shí)現并購重組，莫高股份成立了資本運營(yíng)工作組，由杜廣真任組長(cháng)，董事會(huì )秘書(shū)何某、前財務(wù)總監金某任副組長(cháng)。

　　之后，莫高股份經(jīng)多渠道尋找重組標的，考察了酒泉**制藥公司、皓天科技、內蒙古**藥業(yè)有限責任公司、甘肅**制藥有限公司等多家公司。

　　2024年6月19日，杜廣真、何某經(jīng)介紹添加皓天科技董事長(cháng)薛某的微信；6月24日，杜廣真作為莫高股份資本運營(yíng)工作組組長(cháng)前往皓天科技與薛某見(jiàn)面商議收購事宜，薛某通過(guò)微信向杜廣真發(fā)送了皓天科技情況、皓天科技2020年至2023年審計報告、皓天科技商業(yè)計劃書(shū)等材料；6月25日，杜廣真向莫高股份第一大股東甘肅省農墾集團口頭匯報了皓天科技有關(guān)情況；6月27日，莫高股份決定開(kāi)展前期盡職調查工作，并陸續聘請中介機構赴皓天科技開(kāi)展盡職調查；6月30日，莫高股份與皓天科技簽署《投資意向協(xié)議》《保密協(xié)議》；8月12日，莫高股份向農墾集團報送《關(guān)于擬籌劃收購皓天科技控制權事項的報告》，明確了擬籌劃收購皓天科技控制權相關(guān)事宜，并于8月14日簽訂《重大資產(chǎn)重組進(jìn)程備忘錄》。

　　2024年8月29日，莫高股份發(fā)布“關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”稱(chēng)公司正在籌劃以支付現金及增資相結合的方式獲取皓天科技51%的股權。

　　中國證監會(huì )青海監管局認為，莫高股份進(jìn)行并購重組事項，屬于《證券法》第八十條第二款第二項規定的“公司的重大投資行為”，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息形成于2024年4月22日，公開(kāi)于2024年8月29日。杜廣真作為莫高股份董事長(cháng)、法定代表人，全程參與莫高股份并購重組事項，為法定內幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2024年4月22日。

　　獲利約19.94萬(wàn)元

　　中國證監會(huì )青海監管局對杜廣真內幕交易行為進(jìn)行了立案調查發(fā)現，杜廣真使用“范某村”賬戶(hù)在內幕信息敏感期內交易“莫高股份”。

　　“范某村”證券賬戶(hù)2015年6月25日開(kāi)立于華龍證券蘭州東崗西路營(yíng)業(yè)部，下掛上海股東賬戶(hù)A23XXXX960。該賬戶(hù)在內幕信息敏感期內買(mǎi)入“莫高股份”146500股，成交金額689477元；在內幕信息敏感期間和內幕信息公開(kāi)后賣(mài)出“莫高股份”146500股，賣(mài)出金額889818元，經(jīng)計算，獲利199429.57元。

　　“范某村”A23XXXX960賬戶(hù)由杜廣真控制使用，前述交易由杜廣真決策操作，下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦相關(guān)信息一致，下單手機號碼尾號為0736、6249由杜廣真控制使用。

　　以上違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易流水等證據證明，足以認定。

　　中國證監會(huì )青海監管局認為，杜廣真的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，青海監管局決定：沒(méi)收杜廣真違法所得199429.57元，并處以150萬(wàn)元罰款。

　　莫高股份表示，《行政處罰決定書(shū)》的事項內容僅涉及杜廣真個(gè)人，不會(huì )對公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。