違規炒股屢禁不止！多地證監局同日開(kāi)罰單，這些細節曝光

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　　監管三令五申之下，仍有證券從業(yè)人員鋌而走險“觸紅線(xiàn)”。新年伊始，多家券商或相關(guān)責任人因違規炒股吃了罰單。

　　多地證券局日前開(kāi)出罰單，涉及國都證券、華源證券等公司或責任人。隨著(zhù)處罰落地，一些從業(yè)人員長(cháng)期違規炒股的細節也隨之曝光。

　　數據顯示，2024年，針對證券從業(yè)人員違規炒股，監管全年發(fā)出罰單超百張，涉及從業(yè)人員超150名、券商10余家。

　　國都證券及其原總經(jīng)理雙雙被罰

　　1月3日晚間，北京證監局披露了對國都證券出具警示函的決定，并披露了對該公司原總經(jīng)理楊江權的行政處罰決定，后者被罰款15萬(wàn)元。

　　楊江權自2020年8月起先后擔任國都證券副總經(jīng)理、總經(jīng)理兼財務(wù)負責人等職務(wù)，截至去年11月中旬仍為該公司員工。

　　楊江權被罰，因違規持有科創(chuàng )板股票成大生物近兩年時(shí)間。

　　處罰決定書(shū)顯示，自2022年10月28日成大生物股票解除限售的首日，到去年6月28日期間，楊江權使用本人在國都證券的證券賬戶(hù)持有成大生物8萬(wàn)股。在遭北京證監局約談后，楊江權將持股悉數賣(mài)出，最終虧損約130.9萬(wàn)元。

　　被楊江權盯上的成大生物，2021年10月登陸科創(chuàng )板。該公司曾于2014年底掛牌新三板，2018年沖刺港股上市，后終止赴港上市，轉戰科創(chuàng )板。

　　此番處罰結果落地前，楊江權就曾遭證監會(huì )立案。據國都證券去年10月22日公告，楊江權于當日收到證監會(huì )立案告知書(shū)，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”。根據相關(guān)規定，楊江權不能履行公司高級管理人員職務(wù)。同日，公司董事會(huì )收到楊遞交的辭職報告。

　　國都證券也因對從業(yè)人員投資行為監測不到位等被罰。據處罰決定書(shū)披露，國都證券存在兩大問(wèn)題，一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全，二是對從業(yè)人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現并向監管部門(mén)報告從業(yè)人員違法持有股票的行為。

　　17年券商老員工違規炒股近十年

　　深圳證監局1月3日也公布了兩張罰單，開(kāi)給兩名證券從業(yè)人員譚睿、蘇寶亮，兩人均存在違規炒股行為。

　　譚睿有17年證券從業(yè)經(jīng)驗，違規炒股長(cháng)達近10年。

　　據披露，2007年7月至今，譚睿為證券公司從業(yè)人員，違規炒股發(fā)生在2014年8月8日至2023年12月11日期間。上述時(shí)段，譚睿操作“姚某某”證券賬戶(hù)，持有買(mǎi)賣(mài)多只股票及可轉債，累計虧損約58.5萬(wàn)元，期末仍持有國電電力、ST聯(lián)絡(luò )、蘭衛醫學(xué)3只股票。

　　深圳證監局決定責令譚睿依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬(wàn)元罰款。

　　也有券商員工違規炒股獲利頗豐。上述披露顯示，蘇寶亮在擔任券商員工的8年間，有近6年時(shí)間利用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票或可轉債。

　　2016年1月至2024年3月，蘇寶亮為證券公司從業(yè)人員。2018年6月13日至2024年2月28日期間，其使用詹某茂、冀某龍名下賬戶(hù)，持有買(mǎi)賣(mài)平安銀行、光大證券（維權）、隆22轉債等多只股票或可轉債，累計盈利147.04萬(wàn)元。

　　深圳證監局決定，沒(méi)收蘇寶亮上述違法所得，并對其處以75萬(wàn)元罰款，合計罰沒(méi)金額約222.04萬(wàn)元。

　　華源證券分公司一員工被罰，則事發(fā)違規操作客戶(hù)證券賬戶(hù)等。

　　據山西證監局1月3日披露，朱仁來(lái)在華源證券山西分公司從業(yè)期間存在三項問(wèn)題：違規操作客戶(hù)證券賬戶(hù)；向客戶(hù)提供開(kāi)通科創(chuàng )板知識測評答案；未完整報備實(shí)際使用所有設備的MAC地址。

　　就此，該局對朱仁來(lái)出具警示函，并要求限期內提交書(shū)面報告。

　　監管?chē)啦檫`規炒股

　　對屢屢出現的證券從業(yè)人員違規炒股，監管也頻出重拳“露頭就打”。

　　據市場(chǎng)數據，2024年，監管全年發(fā)出相關(guān)罰單超百張，涉及從業(yè)人員超150名、券商10余家。

　　從近一個(gè)月的情況來(lái)看，2024年12月，信達證券、國海證券等就因此吃了罰單。

　　其中，廣西證監局去年12月27日披露，韋宗敏等6人于2022年以前作為證券從業(yè)人員，曾存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，該局對6人出具警示函。公開(kāi)資料顯示，幾人均為國海證券前員工。同日，國海證券因規范工作人員執業(yè)行為不到位，也被出具警示函。

　　信達證券則被“點(diǎn)名”未建立員工違規買(mǎi)賣(mài)股票監測系統，并因此被罰。

　　據北京證監局披露，信達證券存在賬戶(hù)實(shí)名制管理、客戶(hù)權益保護和人員管理不到位情況，例如，未建立員工違規買(mǎi)賣(mài)股票監測系統，防范從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違規行為監測的及時(shí)性和有效性不足。信達證券因此被出具警示函。

　　拉長(cháng)時(shí)間線(xiàn)來(lái)看，證監會(huì )數據顯示，2019年至2023年共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

　　不僅如此，員工違規炒股，涉事券商也將被扣分。早前，就券商2023年文化建設評估，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )就進(jìn)一步明確評估指標。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規炒股的，券商或將在自評時(shí)被扣分。