湘財證券前總裁“老鼠倉”，罰沒(méi)超1800萬(wàn)元

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　　日前，重慶證監局披露一則針對券商高管“老鼠倉”的罰單。

　　罰單顯示，重慶證監局對湘財證券前任總裁、高級顧問(wèn)孫永祥涉嫌利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票等違法行為進(jìn)行了立案調查，發(fā)現孫永祥通過(guò)參與湘財證券自營(yíng)證券賬戶(hù)投資決策知悉未公開(kāi)信息，不僅自己控制他人賬戶(hù)違規買(mǎi)賣(mài)股票，還明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易。

　　重慶證監局最終責令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，并處1121萬(wàn)元罰款，合計罰沒(méi)1842.29萬(wàn)元。此外，鑒于違法行為情節嚴重，孫永祥還被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　利用自營(yíng)賬戶(hù)趨同交易

　　2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔任湘財證券總裁、高級顧問(wèn)。

　　湘財證券2020年至2023年期間共有7個(gè)自營(yíng)證券賬戶(hù)。2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過(guò)參與湘財證券自營(yíng)證券賬戶(hù)投資決策，通過(guò)“ZY”微信群與同事溝通交流，通過(guò)聽(tīng)取湘財證券自營(yíng)部門(mén)副總經(jīng)理黃某平工作匯報等多個(gè)渠道，知悉湘財證券自營(yíng)證券賬戶(hù)投資信息及湘財證券自營(yíng)證券賬戶(hù)持倉及盈虧變化等情況。

　　2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶(hù)和孫某韜湘財證券賬戶(hù)，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。

　　經(jīng)重慶證監局查實(shí)，余某婷東方證券賬戶(hù)同期或稍晚于湘財證券自營(yíng)證券賬戶(hù)趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬(wàn)元。孫某韜湘財證券賬戶(hù)同期或稍晚于湘財證券自營(yíng)證券賬戶(hù)趨同交易股票14只，趨同交易金額256.93萬(wàn)元。上述賬戶(hù)累計趨同交易股票52只，交易金額6285.96萬(wàn)元，無(wú)違法所得。

　　2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東、朱某堯利用上述與湘財證券自營(yíng)賬戶(hù)相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易。孫永祥與兩人均稱(chēng)見(jiàn)面或電話(huà)交流股票投資，孫永祥本人承認提示、建議兩人交易相關(guān)股票。

　　此外，2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷東方證券賬戶(hù)和孫某韜湘財證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，扣除利用未公開(kāi)信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬(wàn)元。

　　重慶證監局做出如下處罰：一是對孫永祥作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，并處以罰款721萬(wàn)元；二是對孫永祥利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，處以200萬(wàn)元罰款；三是對孫永祥明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，處以200萬(wàn)元罰款。

　　從業(yè)人員應守法合規

　　作為證券領(lǐng)域違法違規行為的高發(fā)地帶，從業(yè)人員違規炒股一直遭遇著(zhù)監管“重拳”。2025年開(kāi)年以來(lái)，已經(jīng)出現了多起證券從業(yè)人員因違規炒股被罰的案例。

　　1月3日，北京證監局發(fā)布對國都證券采取出具警示函行政監管措施的決定。主要有幾個(gè)原因：一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全；二是對從業(yè)人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現并向監管部門(mén)報告從業(yè)人員違法持有股票的行為。其中，公司時(shí)任總經(jīng)理、財務(wù)負責人楊江權也因違規持有股票被罰款15萬(wàn)元。

　　1月6日，新疆證監局披露了一則涉及證券從業(yè)人員違規炒股的處罰書(shū)。具體來(lái)看，賈寒于2017年1月23日至2024年9月3日期間在光大證券（維權）克拉瑪依迎賓大道證券營(yíng)業(yè)部任財富經(jīng)理，2019年10月17日至2023年7月5日期間，賈寒控制使用“葉某婧”“田某”證券賬戶(hù)交易股票，累計買(mǎi)入金額454.56萬(wàn)元，累計賣(mài)出金額446.33萬(wàn)元，賬面虧損6199.94元。

　　業(yè)內人士認為，券商公司應加強對員工的信息隔離管理，確保員工在工作中獲得的行業(yè)信息不會(huì )被濫用。其次，加強對員工的合規教育和培訓，讓員工明確知曉禁止炒股等行為的法律風(fēng)險和公司內部的管理要求。通過(guò)定期培訓、強化風(fēng)險提示等方式提升員工的合規意識。

　　作者：孫越