證監會(huì )一日三罰，全與操縱股價(jià)有關(guān)：牛散被罰沒(méi)4.7億，還有上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理

　　來(lái)源：財聯(lián)社

　　財聯(lián)社1月12日訊（記者 封其娟）中國證監會(huì )最新披露了3則操縱股價(jià)被罰公告，涉及上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、董秘以及牛散。

　　證監會(huì )1月10日披露，許淼操縱“金陵體育（維權）”股票一案現已調查、辦理終結。最終，該會(huì )決定沒(méi)收許淼違法所得1.57億元，并處以3.13億元罰款，合計罰沒(méi)4.7億元。

　　經(jīng)查明，2017年6月14日至2021年1月29日，許淼控制使用“周某宏”等47個(gè)證券賬戶(hù)，用于交易“金陵體育”股票?；谖宕笊贽q意見(jiàn)，許淼請求不予處罰，該會(huì )已駁回。

　　同樣出自證監會(huì )之手，同日2份罰單顯示，因合謀操縱股價(jià)被罰的還有昊志機電（維權）實(shí)控人湯秀清、董秘肖泳林，以及時(shí)任恒潤股份（維權）董事長(cháng)承立新。

　　對于湯秀清、肖泳林聯(lián)合他人共同操縱“昊志機電”股票，證監會(huì )分別對湯秀清、肖泳林罰款1.09億元、200萬(wàn)元。

　　對于承立新、丁鍵、張亞洲合謀操縱“恒潤股份”行為，該會(huì )決定責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得2052.33萬(wàn)元，由丁鍵承擔；并處以1.23億元罰款，其中由承立新、丁鍵、張亞洲分別承擔6156.98萬(wàn)元、4925.59萬(wàn)元、1231.4萬(wàn)元，整體共被罰沒(méi)1.44億元。

　　鑒于嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序，承立新、丁鍵均被禁入市場(chǎng)8年，張亞洲被禁入市場(chǎng)3年；又鑒于影響證券交易秩序，承立新、丁鍵均被禁入市場(chǎng)5年。

　　事關(guān)金陵體育：許淼控制47個(gè)證券賬戶(hù)操縱股價(jià)

　　罰單顯示，2017年6月14日至2021年1月29日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：操縱期間），許淼控制使用47個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：賬戶(hù)組），采取集中資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易等手段影響“金陵體育”股票交易價(jià)格和交易量，盈利1.57億元。

　　證監會(huì )認為，許淼的上述行為違反相關(guān)法規，已構成操縱證券市場(chǎng)行為。

　　應許淼要求，該會(huì )舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。在聽(tīng)證過(guò)程中，許淼提出五大申辯意見(jiàn)：

　　其一，事先告知書(shū)認定的賬戶(hù)組中，與他人相關(guān)的22個(gè)證券賬戶(hù)并非許淼控制使用。在資金關(guān)聯(lián)方面，部分賬戶(hù)的保證金進(jìn)出均與許淼無(wú)關(guān)；在交易終端關(guān)聯(lián)方面，部分賬戶(hù)與許淼控制的其他賬戶(hù)不存在交易終端重合；在交易特征方面，被認定同屬其控制的賬戶(hù)間存在明顯區別。

　　其二，部分賬戶(hù)大量交易系他人作出，相關(guān)賬戶(hù)的決策主體包括多人；其三，事先告知書(shū)認定的操縱期間內，許淼自認控制的部分證券賬戶(hù)并非全程由許淼控制使用；其四，許淼控制的賬戶(hù)未以不正當手段影響“金陵體育”交易價(jià)量，不存在操縱證券市場(chǎng)的主觀(guān)故意或客觀(guān)行為；其五，部分詢(xún)問(wèn)筆錄與事實(shí)存在嚴重不符。

　　經(jīng)復核，該會(huì )認為，除根據許淼申辯意見(jiàn)扣除相關(guān)賬戶(hù)中非許淼決策的交易外，該會(huì )對許淼的其他申辯意見(jiàn)不予采納。

　　事關(guān)恒潤股份：上市公司董事長(cháng)帶頭與人合謀操縱股價(jià)

　　罰單披露，承立新時(shí)為恒潤股份第二大股東、法定代表人、董事長(cháng)。2023年6月中旬，經(jīng)丁鍵介紹，承立新與張亞洲相識，之后三人合謀炒作“算力”熱點(diǎn)，通過(guò)控制信息生成及披露的內容、時(shí)點(diǎn)、節奏等實(shí)施操縱行為。

　　沒(méi)收違法所得、處以罰款外，鑒于承立新、丁鍵的違法行為嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、在重大違法活動(dòng)中起主要作用，情節較為嚴重，張亞洲的違法行為情節嚴重，證監會(huì )決定對承立新、丁鍵均采取8年證券市場(chǎng)禁入措施，對張亞洲采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。禁入期間，不得在任何機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董監高職務(wù)。

　　又鑒于承立新、丁鍵的違法行為影響證券交易秩序，情節嚴重，還決定對承立新、丁鍵分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，禁入期間，除《證券市場(chǎng)禁入規定》第六條第一款所規定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的所有證券。

　　針對合謀操縱“恒潤股份”行為，承立新、丁鍵、張亞洲均提出申辯意見(jiàn)，表示不應被行政處罰，但證監會(huì )均不予采納。

　　經(jīng)查，承立新計劃在2023年賣(mài)出“恒潤股份”股票，2023年7月16日，承立新與阮某簽訂《代持協(xié)議書(shū)》，以某私募產(chǎn)品受讓2495.26萬(wàn)股“恒潤股份”。

　　2023年7月29日至11月8日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發(fā)布4份利好信息，拉抬“恒潤股份”股價(jià)。這期間，“恒潤股份”股價(jià)上漲96.65%，同期上證指數下跌6.86%，偏離103.51%，中證風(fēng)電產(chǎn)業(yè)指數下跌10.30%，偏離106.95%，“恒潤股份”股價(jià)漲幅明顯優(yōu)于同期上證指數和行業(yè)指數。

　　上述期間，丁鍵多次向機構投資者宣傳恒潤股份“算力”業(yè)務(wù)，組織開(kāi)展現場(chǎng)調研、電話(huà)會(huì )議、撰寫(xiě)調研報告等活動(dòng)，吸引機構投資者買(mǎi)入“恒潤股份”。承立新、張亞洲等人安排人員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)累計發(fā)布文章46篇、視頻12條，夸大或虛假宣傳公司“算力”業(yè)務(wù)。

　　2023年7月10日至12月1日，丁鍵控制使用22個(gè)證券賬戶(hù)在股價(jià)下跌期間集中買(mǎi)入維持股價(jià)。上述期間，賬戶(hù)組合計競價(jià)買(mǎi)入1575.45萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額4.57元，競價(jià)賣(mài)出1461.82萬(wàn)股，賣(mài)出金額4.47億元，余股113.67萬(wàn)股，盈利2052.33萬(wàn)元。賬戶(hù)組在22個(gè)交易日有申買(mǎi)行為，買(mǎi)入成交量排名前三的有10個(gè)交易日，日均買(mǎi)入成交量占市場(chǎng)總成交量比例為3.73%，單日買(mǎi)入成交量占市場(chǎng)總成交量比例最高為22.41%。

　　事關(guān)昊志機電：總經(jīng)理、董秘聯(lián)合他人操縱股價(jià)

　　罰單顯示，湯秀清，時(shí)為昊志機電實(shí)控人，擔任副董事長(cháng)、董事、總經(jīng)理；肖泳林，時(shí)任昊志機電副總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)總監。

　　湯秀清與顏某商議，由湯秀清支付保證金，顏某負責聯(lián)系相關(guān)方，共同操縱“昊志機電”。肖泳林按湯秀清指示與顏某方進(jìn)行溝通、對接，同時(shí)負責湯秀清等人保證金的轉款事宜。

　　收取保證金后，顏某等人先后使用了121個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：賬戶(hù)組），于2019年9月18日至2020年12月31日期間（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：操縱期間）操縱“昊志機電”，具體如下：

　?。ㄒ唬┘匈Y金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

　　操縱期間共313個(gè)交易日，其中302個(gè)交易日賬戶(hù)組存在交易，日成交占比均值為28.33%，最高達到72.27%。有272個(gè)交易日賬戶(hù)組持股總數占總股本比例在5%以上，最高達到20.95%。196個(gè)交易日存在以不低于市場(chǎng)賣(mài)一價(jià)或市價(jià)大量申買(mǎi)行為，且該類(lèi)申報量占賬戶(hù)組總申報量30%以上、賬戶(hù)組成交量占市場(chǎng)總成交量20%以上。

　?。ǘ┰谧约簩?shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易

　　操縱期間，賬戶(hù)組在284個(gè)交易日內存在反向交易，日內反向交易量占賬戶(hù)組成交量的比例最高為99.93%。賬戶(hù)組在255個(gè)交易日內存在賬戶(hù)組內成交的對倒交易，對倒股數占同期市場(chǎng)成交量的比例平均為18.97%，最大為64.76%。其中，165個(gè)交易日單日對倒占比超過(guò)10%，136個(gè)交易日單日對倒占比超過(guò)15%，108個(gè)交易日單日對倒占比超過(guò)20%。

　　截至2020年12月31日，湯秀清通過(guò)賣(mài)出“昊志機電”獲利3639.06萬(wàn)元，肖泳林未實(shí)際獲利。

　　2023年3月24日，檢察機關(guān)對湯秀清、肖泳林作出不起訴決定。2023年4月26日，相關(guān)法院對顏某等8人作出刑事判決，并判決追繳違法所得，其中湯秀清違法所得3639.06萬(wàn)元予以沒(méi)收。